為進(jìn)一步提升依法治企能力，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，增強(qiáng)全員依規(guī)履職意識(shí)，鞏固合規(guī)建設(shè)工作成果，切實(shí)加強(qiáng)集團(tuán)合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部抽調(diào)子公司業(yè)務(wù)骨干組建合規(guī)檢查工作組，于2022年5—9月集中對(duì)集團(tuán)下屬10家子公司開(kāi)展了合規(guī)檢查，并對(duì)2021年已開(kāi)展過(guò)合規(guī)檢查的10家子公司進(jìn)行了“回頭看”檢查工作。

此次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、座談了解、查閱資料等方式，圍繞各子公司制度體系的完備性、合規(guī)管理機(jī)制的有效性、業(yè)務(wù)操作流程的規(guī)范性、法律事務(wù)管理的嚴(yán)謹(jǐn)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理防控的全面性等開(kāi)展檢查，重點(diǎn)對(duì)子公司各治理層依規(guī)履職、決策授權(quán)安排等情況進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理排查。同時(shí)，牢牢把握“整改措施是否落地、整改成效是否明顯”兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)上年度合規(guī)檢查整改落實(shí)情況進(jìn)行了“回頭看”，進(jìn)一步鞏固立行整改的效果，逐步推進(jìn)完善短時(shí)間難以徹底整改的難點(diǎn)問(wèn)題，持續(xù)糾治，堅(jiān)決防止問(wèn)題反彈回潮。

檢查過(guò)程中，工作組已及時(shí)向被檢查子公司反饋了合規(guī)檢查問(wèn)題清單，要求被檢查子公司即知即改、立行立改，對(duì)因客觀原因確實(shí)無(wú)法整改到位的，提出避免同類問(wèn)題再次發(fā)生的防范措施。下一步，集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部將聚焦難點(diǎn)痛點(diǎn)，梳理共性問(wèn)題，摸透現(xiàn)狀癥結(jié)，研提措施建議，并形成專題報(bào)告，為進(jìn)一步做好集團(tuán)合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作夯實(shí)基礎(chǔ)，切實(shí)推動(dòng)各子公司聚焦主責(zé)主業(yè)，高質(zhì)量加速發(fā)展。